为了进一步深入贯彻《中国有色矿业集团有限公司廉政风险防控体系建设实施意见》，充分发挥惩治和预防腐败体系的作用，切实加强对廉政风险的预警防控，提高反腐倡廉工作的针对性和有效性，健全预防腐败工作长效机制，按照集团公司《关于开展2011年度廉政风险排查工作的通知》（中色纪字[2011]11号）的部署要求，现结合公司实际，制定本实施方案，请各部门按照实施方案开展廉政风险排查及防范工作。
    一、指导思想
    以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，逐步建立健全个人自控机制和组织防控机制相结合的廉政风险防范管理机制，充分利用党风廉政建设有效资源，集中力量抓好重点部位、关键环节的防范管理工作，最大限度地降低腐败风险，减少不廉洁行为的发生，努力营造风清气正的良好环境，提升各部门工作人员全面履职能力，进一步推进具有企业特点的惩治和预防腐败体系建设。

    二、实施目标
    以推行“查摆廉政风险，建立防范机制”为重点的廉政风险防范工作为目标，将货币资金管理、存货管理（特别是价值较高的存货的管理）、部门工作岗位职责等三方面作为监管重点，通过岗位细化分解任务，制定有效措施，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”，形成以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面，环环相扣的廉政风险防范机制，促进我公司党风、政风、干部作风的进一步优化，积极营造廉洁、风正、心齐、气顺的良好工作氛围。
    三、实施范围及方法
    廉政风险排查活动实施范围为公司各部门及从事管理工作的所有岗位，重点是掌握财政资金管理、组织人事、工程建设、物资采购、仓储管理等重要岗位职责的党员干部。
主要采取以下四种排查方法
    （一）部门自查：根据部门职责、岗位职责、管理制度和工作流程，结合工作实际，认真分析存在或潜在的廉政风险；
    （二）群众帮查：视情邀请职工代表和服务对象代表召开座谈会征求意见和建议，分析在履行职责过程中存在或潜在的廉政风险；
    （三）内部互查：公司领导和分管部门相互分析排查存在或潜在的廉政风险。
    （四）廉政风险防范管理工作办公室检查：廉政风险防范管理工作办公室结合党风廉政责任制考核和查办案件情况排查廉政风险点。
    四、主要内容及方法步骤
    通过全面查摆各级党员干部在货币资金管理、存货管理、部门工作岗位职责三个方面可能发生腐败行为的风险点，依据风险发生机率和危害程度逐一确定风险等级，采取有效防控措施，按照动员部署、分析排查、积极防控、监督考核、完善提高五个环节实行科学、系统的循环管理。具体按以下五个阶段进行。
    （一）动员部署工作阶段（3月25日—4月14日）
    1、建立机构。成立公司廉政风险排查防控管理工作领导小组和办公室。由党委副书记、纪委书记时玉华任组长，纪委副书记、纪检监察室主任甄凤印为副组长，纪委委员和各部门负责人为成员的廉政风险排查防范活动领导小组，办公室设在纪检监察室，具体负责廉政风险点防范管理工作的组织、协调、实施和考核等各项工作。
    2、动员部署。召开廉政风险排查防范管理工作动员部署大会。重点学习《中国共产党党内监督条例》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》等党内法规，强化领导干部的岗位责任意识和廉政风险意识，提高领导干部对廉政风险排查防范管理工作的认识；明确推行廉政风险排查防范管理工作的工作内容和方法步骤。
    （二）排查廉政风险阶段（4月15日—4月29日）
    各部门要认真理清本部门工作职责和岗位职责，梳理工作流程和工作制度，把工作职责落实到具体岗位和每个工作人员，按照岗位职责、工作流程查找风险。查找过程中要将各类风险进行细化，防止排查内容笼统空洞，做到无重大遗漏。要突出重点，着重查找涉及货币资金管理、存货管理和岗位职责等方面的廉政风险。
    1、排查廉政风险点
    （1）查找部门风险。针对涉及货币资金管理、存货管理等重要岗位，组织各部门对照职责定位情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，填写《部门廉政风险自查表》（附件1），经分管领导审核后，报送公司廉政风险办公室存档。
    （2）查找公司风险。公司党委围绕“三重一大”事项（重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作），重点查找涉及货币资金管理、存货管理等方面容易产生不廉洁行为的风险内容及表现形式。
    2、评定风险等级
    廉政风险分三个等级，一级廉政风险是指容易造成严重违纪违法行为，可能出现被司法机关追究刑事责任的廉政风险；二级廉政风险是指容易造成一般违规违纪行为，可能受到内部责任追究，被党纪政纪处分的廉政风险；三级廉政风险是指容易造成轻微违规违纪行为，被通报批评、诫勉或提醒谈话的廉政风险。请结合部门实际初步判定岗位风险等级，作出综合评定，并填写《廉政风险点确定及风险等级一览表》（附件2），在规定的时间内将上述表格报公司领导小组审核。
    （三）制定防控措施阶段（4月30日—5月15日）
    围绕确定的各类风险点和风险等级，有针对性的制定防范措施。
    1、制定部门风险防控措施。由各部门围绕各项职责的业务流程的关键环节，研究制定防控风险的具体措施和办法，建立健全相关制度，完善工作流程，填写《部门廉政风险防范承诺表》（附件3），经分管领导审核后，报领导小组办公室备案，在一定范围内予以公示。
    2、制定公司风险防控措施。针对公司存在的廉政风险，由公司领导小组研究分析存在的共性问题，结合公司工作实际，进一步健全完善防控的相关规章制度，明确防控风险任务要求和工作标准。
    3、加强建制诺廉。将查找到的廉政风险点及防范措施在一定范围内进行公示。在此基础上，组织相关各重点岗位干部根据风险点内容诺廉，进一步强化廉洁从业责任意识。
    4、建立廉政风险防范管理台帐.对查找出的廉政风险点进行梳理汇总，建立廉政风险防范管理台帐，作为廉政建设资料，保存并上报备案。
    （四）监督考核防范阶段
    1、建立廉政风险预警机制。按照分管范围，健全并落实廉政风险动态监控和定期检查分析制度，及时向有关人员发出预警信号，有效化解廉政风险，避免苗头性、倾向性问题深化发展成违纪违法行为。
    2、建立和完善廉政风险点防范管理考核制度。通过结合年度考核、述职述廉、民主生活会、上级检查、社会评议等方式，对廉政风险点防范各项措施的落实情况进行考核评估。考核工作与党员干部年度考核、工作目标责任制考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行。考核结果纳入党风廉政建设责任制考核、部门年度考核及干部年度考核等考评系统。
    （五）总结完善阶段
    1、总结工作。对活动开展情况认真进行总结，重点总结主要做法、基本情况（排查风险点、防控措施等）、基本经验、实际成效等情况，建立廉政风险防控的长效机制，形成工作总结报告于5 月31 日前报集团公司纪检监察室。
    2、对“廉政风险排查防控”工作进行抽查验收。公司“廉政风险排查防控”活动领导小组将派出检查组对各部门“排查防控廉政风险”活动情况进行检查验收，对存在问题指导完善，对排查防控廉政风险工作不认真、不符合要求的，要求其重新排查整改，并对主要责任人提出批评。
    五、工作要求
    1、统一思想，提高认识。开展“廉政风险点”排查工作，是一项具有系统性和长期性的任务，务需积极参与。通过开展廉政风险点排查、防范管理工作，确保预防腐败各项要求具体落实，进一步推进惩治和预防腐败体系建设。
    2、突出重点，兼顾全局。开展廉政风险防范管理工作要突出查找风险点这个重要环节，抓好关键岗位和重点人员，以重点带全面，切实把廉政风险防范管理工作融入到业务工作的全过程。
    3、抓好结合，注重实效。为“廉政风险点”排查工作的有效开展，要做到“五个结合”：一是与贯彻落实党风廉政建设责任制相结合；二是与构建惩防体系相结合；三是与遵守国有企业领导人员廉洁从业若干规定相结合；四是与廉政文化建设相结合；五是与开展廉政警示教育相结合，确保我公司廉政风险防范管理工作取得实效。